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发布日期：2025-04-04 06:16 点击次数：113
4月3日，江苏证监局发布公告，对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券生意部及从业东说念主员吴顽强领受出具警示函的行政监管顺序，并记入证券期货市集诚信档案。
公告走漏，生意部从业东说念主员吴顽强向客户提供风险测评谜底、条目客户在开户尊府中填写失实信息、在未全面准确了解投资者合适性的情况下向其推介私募家具等举止，反应出生意部里面截至不完善、合规料理不到位，违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理方针》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项轨则。
从业东说念主员吴顽强的举止违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理方针》（证监会令第166号）第十条第一款以及《证券牙东说念主料理暂行轨则》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条文矩。
基于上述违法举止，依据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理方针》（证监会令第166号）第三十二条第一款及《证券牙东说念主料理暂行轨则》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条文矩，江苏证监局决定对生意部及吴顽强领受出具警示函的行政监管顺序，并记入证券期货市集诚信档案。
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