中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金
上市交游公告书
基金管理东说念主：中原基金管理有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市地点：上海证券交游所
上市技术：2024 年 11 月 15 日
公告日历：2024 年 11 月 12 日
中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
一、蹙迫声明与辅导
《中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书》
（以下简称“本公告”）
依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披
露内容与神色准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与神色〉》、
《上海证券交游所证券投资基
金上市司法》的端正编制，中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本
基金”）基金管理东说念主中原基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载辛苦不存在颠倒
记录、误导性进展或者要紧遗漏，并对其内容果深入性、准确性和完满性承担个别及连带责
任。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐辛苦等内容果深入性、
准确性和完满性，承诺其中不存在颠倒记录、误导性进展或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及关连事项的见识，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的关连内容，请投资者珍视查阅本基金招募说明书突出更新。
二、基金概览
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三、基金的召募与上市交游
（一）本基金召募情况
20241521号文。
（1）网上现款发售代理机构
具有基金代销业务经验的上海证券交游所会员单元，具体名单可在上海证券交游所网站
查询。
（2）网下现款发售机构
（i）直销机构
投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资通晓中心进行网下现款认购。
（ii）发售代理机构
中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长江证券股
份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中
国中金金钱证券有限公司等。
。
召募技术净认购金额为东说念主民币 1,999,992,187.00 元，认购资金在召募技术产生的利息为东说念主民
币 193,875.27 元。召募资金至 2024 年 11 月 8 日已划入本基金托管专户。根据本基金招募说
明书的端正，通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募技术产生的利息将折
算为基金份额归基金份额捏有东说念主整个，其中利息以基金管理东说念主的记录为准。网上现款认购和
通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托
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管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
日获中国证监会书面阐发，基金合同自 2024 年 11 月 8 日起庄重见效。
召募的基金份额共计1,999,992,187份，已一起计入投资者账户，归投资者整个。
（二）本基金上市交游的主要内容
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。
理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，披
露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交游所行情发布系统揭示基金
份额净值。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
松手2024年11月8日，本基金基金份额捏有东说念主户数为16,894户，平均每户捏有的基金份
额118,384.76份。
（二）捏有东说念主结构
松手2024年11月8日，机构投资者捏有的本基金基金份额为336,344,226份，占基金总份
额的16.82%；个东说念主投资者捏有的本基金基金份额为1,663,647,961份，占基金总份额的83.18%。
松手2024年11月8日，本基金管理东说念主的从业东说念主员未捏有本基金基金份额。本基金管理东说念主
的高等管理东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理捏有本基金份额总量的数
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量区间为0。
（三）前十名捏有东说念主
松手 2024 年 11 月 8 日，本基金前十名基金份额捏多情面况如下：
序号 捏有东说念主称呼（全称） 捏有基金份额（份） 占总份额比例
盘京同魁 2 期私募证券投资基金
盈富增信添利 19 号 1 期私募证券投资基
金
盈富增信添利 19 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金管理东说念主
称呼：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东说念主：张佑君
总司理：李一梅
信息败露负责东说念主：李彬
客户工作电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册成本：23800万元
耕种批准文号：中国证监会证监基字199816号
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工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：911100006336940653
筹议范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户
资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
捏股单元 捏股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技辩论有限公司 10%
所有 100%
公司竖立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员设立。
公司业务部门主要分为投研部门、风险限制部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交游等责任；风险限制部门主要负责投资的事
前、事中、过后风险合规监控等责任；营销部门主要负责营销和阛阓扩展等责任；后台运作
部门主要负责管帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和珍贵等责任。
中原基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批寰球
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成王人、南京、杭州、广州、
青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批寰球社
保基金管理东说念主、首批企业年金基金管理东说念主、境内首批 QDII 基金管理东说念主、境内首只 ETF 基金
管理东说念主、境内首只沪港通 ETF 基金管理东说念主、首批内地与香港基金互认基金管理东说念主、首批基
本养老保障基金投资管理东说念主经验、首家加入联合国职守投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金管理东说念主、首批公募养老野心基金管理东说念主、首批个东说念主待业金基金管理东说念主、境内
首批中日互通 ETF 基金管理东说念主、首批商品期货 ETF 基金管理东说念主、首批公募 MOM 基金管理
东说念主、首批纳入互联互通 ETF 基金管理东说念主、首批北交所主题基金管理东说念主以及特定客户资产管
理东说念主、保障资金投资管理东说念主、公募 REITs 管理东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体野心和旅途的
公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理东说念主。中原基金是业务领域最平淡的基金
管理公司之一。26 年来，公司袭取“为信任奉献答复”的企业想法，坚捏以专科、严谨的投
资研究为基础，为投资东说念主提供优质的基金家具和通晓工作。凭借范例的筹议管理和风雅的品
牌声誉，公司屡次荣获境表里巨擘奖项。
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松手当今，公司旗下管理 459 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、羼杂型、股票型、
指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了障翳高中低风险等第的公募基金家具
线，为各种风险偏好投资者提供方便、专科的投资通晓工作。
李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金
管理有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，中原新趋势生动设立羼杂型证券投
资基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣生动设立羼杂型证券
投资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）、中原中证全指证券公司交游型
洞开式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）
、中原中证全指
证券公司交游型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2020年4月3日至2021
年12月13日历间）
、上证金融地产交游型洞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2017年
、中原中证智能汽车主题交游型洞开式指数证券投资基金基
金司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）、上证医药卫生交游型洞开式指数发起式证
券投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）、中原中证农业主题交游型开
放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）
、中原中证新动力
交游型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月31
日历间）
、中原中证物联网主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日至
理（2019年9月17日起任职）、中原中证银行交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2019
年10月24日起任职）、中原中证全指房地产交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2019
年11月28日起任职）、中原中证全指房地产交游型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金
基金司理（2019年11月28日起任职）、中原中证银行交游型洞开式指数证券投资基金发起式
聚首基金基金司理（2019年12月6日起任职）
、中原中证东说念主工智能主题交游型洞开式指数证券
投资基金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题交游型洞开式指数证券
投资基金发起式聚首基金基金司理（2019年12月10日起任职）
、中原中证新动力汽车交游型
洞开式指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）
、中原中证东说念主工智能主题交游型
洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2020年6月16日起任职）
、中原沪港通恒
生交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原沪港通恒生交游
型洞开式指数证券投资基金聚首基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技
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主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证光伏产业
指数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）
、中原中证新动力汽车交游型开
放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原中证港股通
数证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）
、中原中证生物科技主题交游型洞开式
指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50
交游型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2023年7月6日起任职）、中原中
证A500指数证券投资基金基金司理（2024年10月31日起任职）
、中原中证A500交游型洞开式
指数证券投资基金基金司理（2024年11月8日起任职）。
（二）基金托管东说念主
称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
耕种日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
注册成本：252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息败露负责东说念主：张姗
基金托管部负责东说念主：孙乐
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东说念主捏股的股份制交易银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国
际管帐程序上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂
牌交游（股票代码：3968）
，10 月 5 日欺诈 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。松手 2024
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年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法
下成本充足率 15.33%。
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发
团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂扶植团队、运营管理团队、基金外包业务团队
券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正
式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金
托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托
管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境
内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包工作经验、存托凭证试点存托业务等
业务经验。
招商银行资产托管联接自己在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商
银行托管+”工作品牌，以“践行价值银行政策，勉力于成为工作更佳、科技更强、协同更
好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心工作的管家、让
价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+野心”，以立异的“工作家具化”为方法论，全方
位助力资管机构已毕可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如
风运营”
“大不雅投研”
“见微数据”三个工作子品牌，不停立异托管系统、工作和家具：在业
内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管工作程序，首家发布私
募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得手托
管国内第一只券商聚拢资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私
募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只
红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户通晓、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，
已毕从单一托管工作商向全面投资者工作机构的转机，得到了同行认同。
招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停擢升,连年来取得业内各种奖项
荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”
；
“中国最好托管银行奖”
，成为国内唯独取得该奖项的托管银行；7 月荣获
中国资产管理“金贝奖”
“最好资产托管银行”
、《21 世纪经济报说念》
“2016 最好资产托管银
行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》
“中国最好
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托管银行奖”；
“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十佳金融产
品立异奖”。
奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一
等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣获
《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银行家》
“中
国年度托管银行奖”
；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”
、“20 年最
值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》
“2018 年度最好基金托管银行”奖；
“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行
政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020
年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣
获《财资》
“中国境内最好托管机构”
“最好公募基金托管机构”
“最好公募基金行政外包机
构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金
托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2020 年度优秀资产托
管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021
年 10 月，
《证券时报》
“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”
；2021 年 12 月，荣获《中国基
金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”
；2022 年 1 月荣获中央国
债登记结算有限职守公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣
获《财资》
“中国最好托管银行”
“最好公募基金托管银行”
“最好通晓托管银行”三项大奖；
“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登
记结算有限职守公司“2022 年度优秀资产托管机构”
、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022
年度优秀托管机构”
、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创
新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管
立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管
示范银行（寰球性股份行）
”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行
风浪奖”
。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2023 年度优秀资产托管机构”、
“2023 年度估值业务了得机构”、
“2023 年度债市领军机构”、
“2023 年度中债绿债指数优秀
承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金
托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年突出评
选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。
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资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；
产托管银行‘拓扑奖’”。
缪建民先生，本行董事长、非扩展董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障
集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，
中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障
（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职守
公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委秘书、扩展董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。
行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行责任，2022 年 5 月
权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行
董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协
会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务
理事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行
长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行
于今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、
总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行
行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教育，在风险管理、信贷管理、
公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务教育。
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松手 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。
（三）基金上市推选东说念主
称呼：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
筹商东说念主：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
（四）验资机构
称呼：安永华明管帐师事务所（罕见普通结伴）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东说念主：毛鞍宁
筹商电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦
筹商东说念主：蒋燕华
六、基金合同提要
基金合同的内容提要见附件。
七、基金财务景色
（一）基金召募技术用度
本基金召募技术的信息败露费、管帐师费、讼师费以突出他用度，不得从基金财产中列
支。
（二）基金上市前蹙迫财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无蹙迫财务事项发生。
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（三）基金资产欠债表
松手 2024 年 11 月 8 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2024 年 11 月 8 日
资产：
货币资金 2,000,011,631.37
结算备付金 -
存出保证金 -
交游性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产扶植证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
养殖金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 193,875.27
资产所有 2,000,205,506.64
欠债和净资产
欠债：
短期借债 -
交游性金融欠债 -
养殖金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
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叮属计帐款 -
叮属赎回款 -
叮属管理东说念主酬金 -
叮属托管费 -
叮属销售工作费 -
叮属投资参谋人费 -
应交税费 -
叮属利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 370.37
欠债所有 370.37
净资产：
实收基金 1,999,992,187.00
未分派利润 212,949.27
净资产所有 2,000,205,136.27
欠债和净资产所有 2,000,205,506.64
注：松手 2024 年 11 月 8 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额总额为
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理东说念主将使本基金的投资组合比例稳健
关连法律法例、部门规矩、范例性文献的端正和基金合同的关连端正。
松手 2024 年 11 月 8 日（本基金合同自 2024 年 11 月 8 日起见效，本申诉期为 2024 年
（一） 申诉期末基金资产组合情况
序号 名堂 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
- -
- -
其中：股票
中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
- -
- -
- -
其中：债券
资产扶植证券 - -
- -
- -
- -
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
其他各项资产 193,875.27 0.01
所有 2,000,205,506.64 100.00
（二）申诉期末按行业分类的股票投资组合
本基金本申诉期末未捏有股票。
（三）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本申诉期末未捏有股票。
（四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本申诉期末未捏有债券。
（五）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金
本基金本申诉期末未捏有债券。
（六）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产扶植证券投资明
细
本基金本申诉期末未捏有资产扶植证券。
（七）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本申诉期末未捏有贵金属。
（八）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本申诉期末未捏有权证。
（九）申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明
中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
本基金本申诉期末无股指期货投资。
本基金本申诉期末无股指期货投资。
（十）申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金本申诉期末无国债期货投资。
本基金本申诉期末无国债期货投资。
本基金本申诉期末无国债期货投资。
（十一）投资组合申诉附注
出现被监管部门立案走访，或在申诉编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。
的备选股票库的情形。
序号 称呼 金额(元)
本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可退换债券。
中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
本基金本申诉期末未捏有股票，不存在本申诉期末前十名股票存在指引受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。
九、要紧事件揭示
（一）2024 年 11 月 9 日发布中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金基金合
同见效公告。
十、基金管理东说念主承诺
本基金管理东说念主就基金上市交游之后履行管理东说念主职责作念出承诺：
（一）严格投降《基金法》突出他法律法例、
《基金合同》的端正，以素养信用、勤恳
尽职的原则管理和运用基金资产。
（二）确切、准确、完满和实时地败露按期申诉等关连信息败露文献，败露整个对基金
份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所的监督管理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何民众传播引子中出
现的或者在阛阓私密传的音尘后，将实时给予公开泄露。
十一、基金托管东说念主承诺
本基金托管东说念主就本基金上市交游后履行的相干职责作念出以下承诺：
在中原中证 A500ETF 上市后，我司承诺严格解任《上海证券交游所交游司法》、《上
海证券交游所上市洞开式基金业务指引》等相干法例履行相应职责，并接受贵所指挥与监督。
十二、基金上市推选东说念主见识
本基金上市推选东说念主就基金上市交游事宜出具见识如下：
（一）本基金上市稳健《基金法》《上海证券交游所证券投资基金上市司法》端正的相
关条目；
（二）基金上市文献确切、准确、完满，稳健相干端正要求，文献内所载的辛苦均经过
核实。
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（二）存放地点
备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅神色
投资者可在营业技术免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理技术内取得备查文
件的复制件或复印件。
中原基金管理有限公司
二○二四年十一月十二日
中原中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
附件：基金合同提要
第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主简况
称呼：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
耕种日历：1998 年 4 月 9 日
批准耕种机关及批准耕种文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织神色：有限职守公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
筹商电话：400-818-6666
（二）基金管理东说念主的权柄与义务
《运作办法》突出他关连端正，基金管理东说念主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度关连法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他稳健条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
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金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权柄，为基金的利益欺诈因
基金财产投资于证券/期货所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出
借；
（14）以基金管理东说念主的形状，代表基金份额捏有东说念主的利益欺诈诉讼权柄或者实施其他
法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在稳健关连法律、法例的前提下，制订和休养关连基金认购、申购、赎回、非
交游过户的业务司法；
（17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法例的相干端正，联接基金份额捏有东说念主洗钱风
险景色，采用相应合理的限制步调；
（18）寄托第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》突出他关连端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以素养信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹议神色
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》突出他关连端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用稳健合理的步调使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
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金合同》等法律文献的端正，按关连端正联想并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》突出他关连端正，履行信息败露及申诉义务；
（12）保守基金交易精深，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》突出他关连端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予遁藏，不向他东说念主泄露，但因
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基
金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》突出他关连端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干辛苦，
保存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正技术发出，况且保证投资
者有时按照《基金合同》端正的技术和神色，随时查阅到与基金关连的公开辛苦，并在支付
合理成本的条目下得到关连辛苦的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配；
（19）靠近松手、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基
金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主
追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的
行动承担职守；
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（23）以基金管理东说念主形状，代表基金份额捏有东说念主利益欺诈诉讼权柄或实施其他法律行
为；
（24）基金管理东说念主在召募技术未能达到基金的备案条目，
《基金合同》弗成见效，基金
管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期
终端后 30 日内退还基金认购东说念主；召募技术网下股票认购所召募的股票由登记机构给予解冻；
（25）扩展见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成随即间：1987 年 4 月 8 日
批准耕种机关和批准耕种文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）
组织神色：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续技术：捏续筹议
基金托管经验批文及文号：证监基金字200283 号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
《运作办法》突出他关连端正，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；
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（4）根据相干阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》突出他关连端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以素养信用、勤恳尽职的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）耕种有利的基金托管部门，具有稳健要求的营业时局，配备填塞的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金分裂竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》突出他关连端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金关连的要紧合同及关连凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易精深，除《基金法》、
《基金合同》突出他关连端正另有端正外，在
基金信息公开败露前给予遁藏，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说明基金管
理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东说念主有未扩展
《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳健的步调；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦，保存期限不少于
法定最低期限；
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（12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关连端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》突出他关连端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近松手、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业
监督管理机构，并文告基金管理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿职守不因
其退任而免除；
（20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金
管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追
偿；
（21）扩展见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》突出他关连端正，基金份额捏有东说念主的权柄包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
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使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他权柄。
《运作办法》突出他关连端正，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）庄重阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温和基金信息败露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度，根据法律法
规及证券交游所对股份减捏的相干端正进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可能产生
的减捏端正相干义务；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的有限职守；
（6）不从事任何有损基金突出他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）扩展见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的不当得利；
（9）投降基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务司法；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并
保证其确切性；
（11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的神色和司法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不耕种日常机构。
一、召开事由
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国证监会另有端正或基金合同另有商定的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作神色；
（5）调高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金程序；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资野心、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会神色；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额联想，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内休养本基金的申购费率、赎回费率或收
费神色；
（3）加多、减少、休养基金份额类别竖立；
（4）休养基金的申购赎回神色及申购对价、赎回对价构成，休养申购赎回清单的内容；
（5）休养基金份额净值、申购赎回清单的联想和公告技术或频率；
（6）召募并管理以本基金为野心 ETF 的一只或多只聚首基金、本基金的聚首基金采用
罕见申购或其他神色参与本基金的申购赎回；
（7）基金管理东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构休养关连基金认购、申购、赎回、
交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的司法；
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（8）经履行稳健神色，基金推出新业务或工作；
（9）基金在其他证券交游所上市、灵通场外申购赎回等业务；
（10）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记机构的相干业务司法发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集神色
集。
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、骚动。
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三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告技术、文告内容、文告神色
份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的技术、地点和会议神色；
（2）会议拟审议的事项、议事神色和表决神色；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递技术和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯神色、寄托的公证机关突出筹商神色和筹商东说念主、表决
见识寄交的截止技术和收取神色。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决见识
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的
计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的神色
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神色、通讯开会神色或法律法例、监管机构允许
的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期稳健以下条目时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳健法律法例、
《基金合同》和会议文告的端正，
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况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开技术的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文告商定的其他神色在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面
神色或会议文告商定的其他神色进行表决。
在同期稳健以下条目时，通讯开会的神色视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文告后，在 2 个责任日内贯串公布相干
辅导性公告，法律法例和中国证监会另有端正的除外；
（2）召集东说念主按基金合同商定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的神色收取基金份额捏
有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不插足收取表决见识的，不影响表决效劳；
（3）本东说念主胜利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主胜利出具表
决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开技术的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主胜利出具表决见识或授权他东说念主
代表出具表决见识；
（4）上述第（3）项中胜利出具表决见识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
见识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主
捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳健法律法例、《基金合同》和会议
文告的端正，并与基金登记机构记录相符。
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用网罗、电话或其他神色进行表决，或者接纳网罗、电话或其他神色授权他东说念主代为出席会议
并表决。在会议召开神色上，本基金亦可接纳其他非现场神色或者以现场神色与非现场神色
相联接的神色召开基金份额捏有东说念主大会，会议神色比照现场开会和通讯神色开会的神色进行。
五、议事内容与神色
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
休止《基金合同》
、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金
合同和中国证监会另有端正的除外）
、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召
集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹议的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金
份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神色下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条端正神色详情和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）
和筹商神色等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
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基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以突出决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的神色通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有商定外，转
换基金运作神色、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金
合并以突出决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采用记名神色进行投票表决。
采用通讯神色进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄证明，不然提交稳健会议
文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形状稳健会议文告端正的
表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决见识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运行后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主飞速公布计票
效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
晓示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行盘点效果。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
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影响计票的效劳。
在通讯开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票经由给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
八、见效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会相干
端正的要求在端正引子上公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩展见效的基金份额捏有东说念主大会的决
议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有
管制力。
九、对于本基金的聚首基金所捏本基金份额欺诈表决权的神色
若以本基金为野心基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的聚首基金的基金合
同见效，鉴于本基金和聚首基金的相干性，本基金聚首基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有
的聚首基金的基金份额欺诈野心 ETF 捏有东说念主大会的召集权、胜利出席或者委用代表出席本
基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在联想参会份额和计票时，聚首基金捏有东说念主捏有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚首
基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的聚首基金份额占聚首基金总份
额的比例，联想效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金聚首基金的捏有东说念主，如经
基金管理东说念主阐发其单独或所有捏有的聚首基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金欺诈基金份额捏有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金聚首基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/
出具表决见识或以代理投票授权寄托书委用代表出席/出具表决见识，并有权按照所捏有的
聚首基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
聚首基金的基金管理东说念主不应以聚首基金的形状代表聚首基金的合座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受聚首基金的特定基金份额捏有东说念主的委
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托以聚首基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。
十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事神色、表决条目等
端正，但凡胜利援用法律法例的部分，如翌日法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和休养，
无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第三部分 基金收益分派原则、扩展神色
一、基金收益分派原则
数的逾额收益率进行评价，当收益评价日审定的基金累计酬金率逾越标的指数同期累计酬金
率时，可进行收益分派；
具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和性格，本基金收益分派不须以弥补浮动赔本
为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧内容不利影响的情况下，在履
行稳健神色后，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行休养。
二、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派技术、分派数额及比例、分派方
式等内容。
三、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》
的关连端正在端正引子公告。
第四部分 与基金财产管理、运用关连用度的索取、支付神色与比例
一、基金用度的种类
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用度；
二、基金用度计提方法、计提程序和支付神色
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15 %年费率计提。管理费的联想方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神色于次月前 5 个责任日内从基
金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神色于次月前 5 个责任日内从基
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金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法例及相应合同端正，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
第五部分 基金财产的投资地点和投资限定
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资野心，基金还可
投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证突出他中国证监会注册或核准上市的股票）
、
债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券突出他经中国证监会允许
投资的债券）、金融养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、资产扶植证券、货币市
场器用（含同行存单、债券回购等）
、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健神色后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基
金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交游日日终在扣除股
指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍
的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行稳健神色后，
不错休养上述投资品种的投资比例。
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二、投资限定
基金的投资组合应恪守以下限定：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且
不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产扶植证券的比例，不得逾越基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的一起资产扶植证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产扶植证券的比例，不得逾越该资产扶植
证券规模的 10%；
（5）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产扶植证券，不得
逾越其各种资产扶植证券所有规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金捏有
资产扶植证券技术，要是其信用等第下落、不再稳健投资程序，应在评级申诉发布之日起 3
个月内给予一起卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资产
净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不符
合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净
值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总
市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上
一交游日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净
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值的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债
券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；
（13）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日
日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交
易保证金一倍的现款；
（14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的
所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数联想；
（15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；
（16）在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得逾越基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳健以下要求：
A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借
证券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均联想；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票扩展，与境内上市交
易的股票合并联想；
（19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除上述（6）、
（9）
、（10）、
（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的身分
甚至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，
但中国证监会端正的罕见情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金
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管理东说念主之外的身分甚至基金投资不稳健上述（17）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业
务。法律法例另有端正时，从其端正。
基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的关连商定。在上述技术内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起运行。
要是法律法例或监管部门对本基金合同商定投资组合比例限定进行变更的，以变更后
的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健
神色后，则本基金投资不再受相干限定，自动投降届时有用的法律法例或监管端正。
为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外。
（4）从事承担无尽职守的投资；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱突出他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正左右的其他行为。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述左右性端正，基金管理东说念主在履行稳健程
序后，本基金可不受上述端正的限定或以变更后的端正为准。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主突出控股推动、推行限制东说念主或
者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
交游的，应当稳健基金的投资野心和投资策略，恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利
益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩展。相干交游必须事
先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
第六部分 基金资产净值的联想方法和公告神色
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每
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周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，
通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同销毁和休止的事由、神色以及基金财产计帐神色
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同商定可不经基
金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在端正引子公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行相干神色后，
《基金合同》应当休止：
赓续的；
标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的责任主说念主员。
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现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组调治收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法
律见识书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《证券法》端正的
管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八部分 争议处置神色
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经
友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时有用的仲
裁司法按普通神色进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有约
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束力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理技术，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自络续古道、勤恳、
尽职地履行基金合同和托管合同端正的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色
《基金合同》原本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主
各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业时局查阅。
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